АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 13 июля 2016 г. в„– Ф06-3670/2009

Дело в„– А55-15995/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 12 июля 2016 года.
Полный текст постановления изготовлен 13 июля 2016 года.
Арбитражный суд Поволжского округа в составе:
председательствующего судьи Вильданова Р.А.,
судей Хакимова И.А., Мельниковой Н.Ю.,
в отсутствие:
истца - извещен надлежащим образом,
ответчика - извещен надлежащим образом,
третьих лиц - извещены надлежащим образом,
рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу акционерного общества "ТУСАРБАНК" в лице конкурсного управляющего государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов"
на решение Арбитражного суда Самарской области от 10.11.2009 (судья Хмелев С.П.) и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.04.2016 (председательствующий судья Садило Г.М., судьи Селиверстова Н.А., Серова Е.А.)
по делу в„– А55-15995/2008
по исковому заявлению иску общества с ограниченной ответственностью "Профит", г. Тольятти, Самарская область, к акционерному коммерческому банку "ТУСАР", г. Москва, третьи лица - общество с ограниченной ответственностью "ПотенциалБанк", г. Жигулевск, закрытое акционерное общество ЗПП "ПолимерАвто", г. Тольятти, общество с ограниченной ответственностью "ТНК-Регион", г. Тольятти, Жевжаренко Т.Л., с. Хрящевка, Ставропольский район, Самарская область, о взыскании 50 975 400 руб.,

установил:

общество с ограниченной ответственностью "Профит" (далее - ООО "Профит") обратилось в Арбитражный суд Самарской области с исковым заявлением к закрытому акционерному обществу "Акционерный коммерческий банк "ТУСАР" (далее - ЗАО "Тусарбанк") о взыскании 50 975 400 руб., из них: 41 000 000 руб. - долг по простым векселям серии Е в„– 000976, в„– 000977, в„– 000978, в„– 000979, в„– 000980, в„– 000981, в„– 000982, в„– 000983 от 17.04.2008, 4 987 700 руб. - вексельные проценты по 01.09.2009, 4 987 700 руб. - пени в соответствии с пунктом 48 Положения о переводном и простом векселе (с учетом уточнения исковых требований).
Решением Арбитражного суда Самарской области от 11.02.2009, оставленным без изменения постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.03.2009, иск удовлетворен частично. С ЗАО "Тусарбанк" в пользу ООО "Профит" взыскано 41 000 000 руб. - вексельной суммы, 525 600 руб. - пени, 525 600 руб. - вексельных процентов. В остальной части иска отказано.
Постановлением Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 04.06.2009 решение Арбитражного суда Самарской области от 11.02.2009 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.03.2009 отменены, дело направлено на новое рассмотрение в суд первой инстанции.
Решением Арбитражного суда Самарской области от 10.11.2009 исковые требования удовлетворены частично: с ЗАО "Тусарбанк" в пользу ООО "Профит" взыскано 47 225 686 руб. 50 коп., из которых: 40 985 000 руб. сумма всех векселей ответчика, подлежащая взысканию, 4 240 686 руб. 50 коп. - проценты со дня срока платежа по 01.09.2009, 2 000 000 руб. - сумма пеней, подлежащих взысканию по 01.09.2009, 97 039 руб. 70 коп. - расходы по госпошлине, в остальной части иска отказано.
Постановлением Одиннадцатого апелляционного суда от 22.01.2010 решение от 10.11.2009 отменено, в иске отказано.
Постановлением Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 22.04.2010 постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.01.2010 отменено, дело направлено в апелляционную инстанцию на новое рассмотрение.
Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.07.2010 решение Арбитражного суда Самарской области от 10.11.2009 отменено, по делу принят новый судебный акт, которым в удовлетворении иска отказано.
Определением Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в„– ВАС-18418/10 от 20.01.2011 заявителю для пересмотра в порядке надзора решения Арбитражного суда Самарской области от 10.11.2009, постановления Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.07.2010 и постановления Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 24.09.2010 отказано.
ООО "Профит" обратилось в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с заявлением о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам постановления Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.07.2010 по делу в„– А55-15995/2008.
Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.01.2016 заявление ООО "Профит" удовлетворено, постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.07.2010 по делу в„– А55-15995/2008 отменено по вновь открывшимся обстоятельствам.
Постановлением Арбитражного суда Поволжского округа постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.01.2016 по делу в„– А55-15995/2008 по вновь открывшимся обстоятельствам оставлено без изменения, кассационная жалоба - без удовлетворения.
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 25.11.2015 по делу в„– А40-181212/15 АО "ТУСАРБАНК" (ответчик по настоящему делу) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утверждена ГК АСВ.
Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.04.2016 решение Арбитражного суда Самарской области от 10.11.2009 оставлено без изменения.
Не согласившись с принятыми судебными актами, АО "ТУСАРБАНК" обратилось в Арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просит их отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в иске.
По мнению заявителя кассационной жалобы, судами первой и апелляционной инстанций неправильно определены обстоятельства, имеющие значение для дела, а также неправильно применены нормы материального права: ряд сделок по передаче векселей от ООО "ТНК-Регион" не подтверждается материалами дела, что свидетельствует о том, что выплата денежных средств была произведена обоснованно и спорное обязательство было прекращено исполнением.
Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в соответствии с пунктом 1 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) правильность применения судами норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции не находит оснований для удовлетворения жалобы.
Как следует из материалов дела, предметом предъявленного иска является взыскание ООО "Профит" (векселедержатель) долга по 8 простым векселям серии в„– 000976, в„– 000977, в„– 000978, в„– 000979, в„– 000980, в„– 000981, в„– 000982, в„– 000983 от 17.04.2008, выданным АКБ "Тусарбанк" (векселедатель) 17.04.2008 со сроком оплаты по предъявлении, но не ранее 03.04.2008, общей номинальной стоимостью 41 000 000 руб.
Основанием передачи ООО "ТНК-Регион" вышеуказанных векселей был договор купли-продажи от 17.04.2008 в„– ВТ 93/08, который заключен во исполнение Кредитного договора от 17.04.2008 в„– 199/08, согласно п. п. 1.1., 1.2. которого ООО "ТНК-Регион" получило целевой кредит в размере 46 000 000 руб. сроком до 03.07.2008 на покупку векселей ЗАО "Тусарбанк".
Платежным поручениям от 17.04.2008 ООО "ТНК-Регион" произвел оплату указанных векселей в общей сумме 41 000 000 руб.
Актами приема-передачи от 17.04.2008 данные векселя ООО "ТНК-Регион" переданы в ЗАО ЗПП "ПолимерАвто".
ЗАО ЗПП "ПолимерАвто" по трем договорам РЕПО в„– 01 от 21.04.2008, в„– 03 от 23.04.2008 и в„– 04 от 24.04.2008 передало в собственность ООО "Профит" все 8 векселей (серии Е в„– в„– 000976-000983) согласно актам приема-передачи.
Платежными поручениями от 21.04.2008, от 23.04.2008, от 25.04.2008 подтверждается произведение оплаты ООО "Профит" вышеуказанных векселей номиналом 41 000 000 руб. в общей сумме 35 000 000 руб.
ООО "Профит" (залогодатель) в обеспечение своих обязательств по кредитному договору в„– 652-08 от 25.04.2008 по договору заклада векселей от 25.04.2008 в„– 1/652-08 с ООО "ПотенциалБанк" передал в заклад банку все 8 векселей по акту приема-передачи от 25.04.2008.
По договору купли-продажи от 22.07.2008 ООО "Потенциал Банк" приобрело простые векселя ЗАО "Тусарбанк" в„– в„– 000976, 000977, 000978 номинальной стоимостью 5 000 000 руб. со сроком оплаты по предъявлению, но не ранее 03.07.2008.
ООО "ПотенциалБанк" 22.07.2008, считая себя законным векселедержателем, предъявило требование ЗАО "Тусарбанк" (векселедатель) об оплате векселей: серии в„– в„– 000976, 000977, 000978; передача ценных бумаг эмитенту подтверждается актом приема-передачи.
В результате заключения договора от 23.07.2008 ООО "ПотенциалБанк" уступило ООО "Профит" право требования по простым векселям серии в„– 000976, 000977, 00978, о чем векселедатель 23.07.2008 был уведомлен письмом.
24 июля 2008 года ООО "Профит" предъявило ЗАО "Тусарбанк" (векселедатель) пять из оспариваемых векселей: серии в„– в„– 000979, 000980, 000981, 000982, 000983, что подтверждается соответствующими требованиями от 24.07.2008 и актами приема-передачи ценных бумаг.
ЗАО "Тусарбанк" (векселедатель), приняв от ООО "Профит" и ООО "ПотенциалБанк" оспариваемые векселя для анализа, приняло решение об оплате их лицу, указанному в индоссаментах в качестве законного векселедержателя - ООО "ТНК-Регион", перечислив 25.07.2008 на расчетный счет ООО "ТНК-Регион", находящийся в ЗАО "Тусарбанк", 41 000 000 руб., что также не оспаривается третьим лицом - ООО "ТНК-Регион".
Затем указанные денежные средства списаны самим банком по платежному требованию от 31.07.2008 в„– 333 на 41 003 722 руб. 94 коп. в оплату задолженности ООО "ТНК-Регион" по кредитному договору в„– КД 199/08 от 17.04.2008.
Судом первой инстанции в ходе проведенного осмотра векселей установлено, что все векселя на обратной стороне имеют индоссаменты (передаточные надписи):
Три векселя серии Е в„– в„– 000976, 000977, 000978 имеют индоссамент от ООО "ТНК-Регион" с передаточной надписью в графе "платите приказу", выполненной рукописным способом ООО "ТНК-Регион" с указанием реквизитов данной организации;
Четыре векселя серии Е в„– в„– 000979, 000980, 000981, 000982 имеют два индоссамента: бланковый индоссамент, выполненный ООО "ТНК-Регион", и именной индоссамент от ООО "Профит" с передаточной надписью в графе "платите приказу", выполненной рукописным способом ООО "ТНК-Регион" с указанием реквизитов данной организации;
вексель серии Е в„– 000983 имеет три индоссамента: бланковый индоссамент, выполненный ООО "ТНК-Регион"; зачеркнутый бланковый индоссамент, выполненный ООО "Профит" и именной индоссамент от ООО "Профит" с передаточной надписью в графе "платите приказу", выполненной рукописным способом ООО "ТНК-Регион" с указанием реквизитов данной организации.
Из осмотренных векселей 5 (векселя серии Е в„– в„– 000979, 000980, 000981, 000982, 000983) на обратной стороне вверху имеют также надпись "вексель предъявлен к оплате 24.07.2008" от ООО "Профит".
Векселя на лицевых сторонах перечеркнуты линиями сине-фиолетового цвета крестообразно.
По мнению истца, спорные векселя передавались векселедателю (ЗАО "Тусарбанк") лишь с бланковыми индоссаментами как ООО "ТНК-Регион" (в„– в„– 000976, 000977, 000978), так и с бланковыми индоссаментами ООО "Профит" (в„– в„– 000979, 000980, 000981, 000982, 000983), поэтому оплата векселей по нормам вексельного законодательства должна быть произведена лицу, предъявившему векселя к оплате.
Возражения ответчика основаны на наличии на спорных векселях именных индоссаментов (как ООО "ТНК-Регион" - 3 векселя, где он сам себе совершил передаточную надпись, так и ООО "Профит" - 5 векселей, который совершил передаточную надпись в пользу ООО "ТНК-Регион"), в соответствии с которыми и осуществлен платеж.
Векселедателем (ЗАО "Тусарбанк") все 8 векселей приняты как от ООО "ПотенциалБанк", так и от ООО "Профит", подлинность своих векселей ЗАО "Тусарбанк" установлена, вместе с тем платеж по векселям ответчиком произведен 25.07.2008 на расчетный счет ООО "ТНК-Регион", находящийся в ЗАО "Тусарбанк".
Указанные денежные средства списаны самим банком по платежному требованию от 31.07.2008 в„– 333 на 41 003 722 руб. 94 коп. в оплату задолженности ООО "ТНК-Регион" по кредитному договору в„– КД 199/08 от 17.04.2008.
Разрешая спор, суды руководствовались положениями статей 815 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), пунктов 16, 77 Положения о переводном и простом векселе, статьи 5 Федерального закона от 11.03.1997 в„– 48-ФЗ "О переводном и простом векселе", статьей 34, 70, 78 Положения о переводном и простом векселе, введенном в действие Постановлением ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 в„– 104/1341 "О введении в действие положения о переводном и простом векселе" (далее - Положение) и признали установленным, что требования законного держателя векселей к ответчику о платеже по указанным выше векселям к настоящему моменту не являются погашенными, поскольку таким законным векселедержателем не может быть признан ООО "ТНК-Регион" - лицо, реализовавшее данные векселя с бланковым индоссаментом.
Ответчик в нарушение статей 147, 309, 310 ГК Российской Федерации не исполняет перед истцом свои вексельные обязательства.
Согласно разъяснениям, данным в пункте 15 постановления Пленума Верховного Суда РФ в„– 33 и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в„– 14 от 04.12.2000 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей", исходя из статьи 17 Положения о переводном и простом векселе лицо, к которому предъявлен иск по векселю, вправе ссылаться на возражения, проистекающие из его личных отношений с законным векселедержателем, предъявившим данное исковое требование. Лицо, обязанное по векселю, освобождается от платежа, если докажет, что предъявивший требования кредитор знал или должен был знать в момент приобретения векселя о недействительности или об отсутствии обязательства, лежащего в основе выдачи векселя, либо получил вексель в результате обмана или кражи.
Таким образом, ответчик (векселедатель) может заявлять возражения лишь по мотиву отсутствия обязательства или его недействительности в основе выдачи векселей (а обстоятельства выдачи векселей ответчиком не оспариваются, материалами дела подтверждены), либо доказать, что векселя получены истцом в результате обмана или кражи (т.е. в результате уголовного преступления).
До настоящего времени платеж по векселям ответчиком законному векселедержателю не произведен.
Судами также учтены разъяснения, данные в абзаце 6 пункта 9 Постановления Пленума Верховного Суда РФ в„– 33 и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ в„– 14 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей", согласно которым законность и действительность прав векселедержателя предполагается, а бремя доказывания обратного лежит на вексельном должнике.
Арбитражным судом апелляционной инстанции при рассмотрении заявления по вновь открывшимся обстоятельствам установлено, что приговором Автозаводского районного суда г. Тольятти от 26.03.2015 Жевжаренко Т.Л. и Счастливенко И.Ю. были признаны виновными в совершении преступления, предусмотренного статьей 159 части 4 УК РФ в отношении ООО "Профит" и им назначены наказания, связанные с лишением свободы на 7 лет и 3 года; установлено, что Счастливенко И.Ю., работавшая руководителем Тольяттинского филиала АКБ "ТУСАР", и Жевжаренко Т.Л., работавшая директором ЗАО ЗПП "ПолимерАвто", и являвшаяся фактическим владельцем ООО "ТНК-Регион", вступили между собой в преступный сговор и совершили мошенничество в особо крупном размере. Следуя преступному плану Счастливенко И.Ю., все векселя с бланковыми индоссаментами были приняты Тольяттинским филиалом АКБ "ТУСАР", а затем уже Жевжаренко Т.Д. собственноручно в графу "платите по приказу" внесла записи "ООО "ТНК-Регион", в результате чего ООО "ТНК-Регион", фактическим владельцем и руководителем которого являлась Жевжаренко Т.Л., незаконно приобрело право на оплату денежных средств в сумме 41 000 000 руб. по вышеуказанным векселям ЗАО "Тусарбанк", и 25.07.2008 хищение было реализовано. Далее, 31.07.2008 эти же средства по распоряжению Счастливенко И.Ю. были списаны со счета ТНК-Регион в безакцептном порядке в счет оплаты по кредитному договору в„– КД 199/08 от 17.04.2008 между ЗАО "ТУСАРБАНК" и ООО "ТНК-Регион", тем самым был причинен ущерб ООО "Профит" на сумму 41 000 000 руб.
Вступивший в законную силу приговор суда обязателен для арбитражного суда, рассматривающего другое дело, по вопросам о том, имели ли место определенные действия и кем они совершены.
Суд кассационной инстанции считает указанные выводы судов не противоречащими фактическим обстоятельствам дела и примененным нормам права.
Доводы заявителя кассационной жалобы о том, что ряд сделок по передаче векселей от ООО "ТНК-Регион" не подтверждается материалами дела, а также о том, что суд был вправе уменьшить размер пеней, не опровергают выводов судов и не свидетельствуют о нарушении норм права, а выражают несогласие с оценкой доказательств и установленными судами фактическими обстоятельствами дела, что в силу статьи 286 АПК РФ, определяющей пределы рассмотрения дела в суде кассационной инстанции, не входит в полномочия окружного суда.
Оснований, предусмотренных частью 4 статьи 288 АПК РФ, судом кассационной инстанции не выявлено.
На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

постановил:

решение Арбитражного суда Самарской области от 10.11.2009 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.04.2016 по делу в„– А55-15995/2008 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в порядке и сроки, установленные статьями 291.1., 291.2. Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья
Р.А.ВИЛЬДАНОВ

Судьи
И.А.ХАКИМОВ
Н.Ю.МЕЛЬНИКОВА


------------------------------------------------------------------